本文意在從中小企業(yè)在設(shè)立階段、運(yùn)營(yíng)階段、整合或解散階段所面臨的常見(jiàn)的10個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題向大家簡(jiǎn)要闡述，希望運(yùn)營(yíng)公司的朋友或者股東從中有所受益。

　　一、10個(gè)企業(yè)的股東里有9個(gè)不知道自己公司的性質(zhì)跟自己的個(gè)人財(cái)產(chǎn)有什么關(guān)系?

　　1、實(shí)際上是合伙企業(yè)，投資人卻誤以為設(shè)立和經(jīng)營(yíng)的是公司。導(dǎo)致合伙人之間對(duì)權(quán)利認(rèn)知錯(cuò)位，合伙人不知道自己要對(duì)企業(yè)對(duì)外承擔(dān)無(wú)限責(zé)任，也就是會(huì)追索到自己的個(gè)人財(cái)產(chǎn)。

　　2、自以為設(shè)立和經(jīng)營(yíng)的是有限公司，實(shí)際上是個(gè)人獨(dú)資企業(yè)。“夫妻公司”“父子公司”以及新公司法實(shí)施后的“一人公司”是實(shí)踐中常見(jiàn)的中小企業(yè)組織形式。投資人誤以為“公司是我的，公司的財(cái)產(chǎn)也就是我的”，經(jīng)營(yíng)中將公司財(cái)產(chǎn)與家庭或個(gè)人財(cái)產(chǎn)混為一體，結(jié)果對(duì)外發(fā)生糾紛的時(shí)候可能招致公司人格的喪失，失去“有限責(zé)任”的保護(hù)，比如一人有限責(zé)任公司的股東如果不能證明公司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東自己財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，仍舊會(huì)追索到股東的個(gè)人的財(cái)產(chǎn)。

　　二、10個(gè)公司9個(gè)注冊(cè)資本存在瑕疵，不僅在債務(wù)承擔(dān)上會(huì)波及個(gè)人財(cái)產(chǎn)，還可能構(gòu)成刑事犯罪。

　　公司設(shè)立時(shí)，為了體現(xiàn)“實(shí)力”，有些企業(yè)家往往希望放大注冊(cè)資本，可因?yàn)橘Y金不足或考慮公司業(yè)務(wù)一時(shí)不需要那么多資金，于是采用虛報(bào)注冊(cè)資本或注冊(cè)后抽逃出資的手段。所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)可能是：填補(bǔ)出資、公司人格否定、構(gòu)成犯罪等等。

　　三、10個(gè)公司老板9個(gè)沒(méi)仔細(xì)看過(guò)自己公司的章程。

　　公司章程是公司的“憲法”，公司設(shè)立時(shí)就應(yīng)在公司章程中明確設(shè)計(jì)好未來(lái)公司的治理結(jié)構(gòu)。很多企業(yè)往往不重視公司章程設(shè)計(jì)，不重視公司治理結(jié)構(gòu)，經(jīng)營(yíng)中往往出現(xiàn)小股東權(quán)益得不到保護(hù)，或者大股東良好的公司管理意圖得不到貫徹，甚至陷入公司僵局等。具體而言比如公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓、對(duì)外擔(dān)保等重要決議無(wú)法通過(guò)股東會(huì)或董事會(huì)，導(dǎo)致無(wú)法實(shí)施等。

　　四、10個(gè)公司9個(gè)會(huì)對(duì)外融資，融資中的陷阱有幾個(gè)知道?

　　企業(yè)經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)資金不足，是多數(shù)企業(yè)都會(huì)遇到的情形，常見(jiàn)的融資方式由銀行借貸、民間借貸、股東追加投資、吸收新股東增資擴(kuò)股、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者、發(fā)行公司債券、上市融資(IPO或增發(fā)股票)等等。

　　不同的融資方式還存在不同的法律風(fēng)險(xiǎn)，一次融資在不同環(huán)節(jié)有不同法律風(fēng)險(xiǎn)。比如銀行借貸，可能陷入“高利轉(zhuǎn)貸”、“違法發(fā)放貸款”、“貸款詐騙”及其他金融詐騙的法律風(fēng)險(xiǎn)黑洞;民間借貸，可能遭遇“非法吸收公眾存款”、“集資詐騙”、“票據(jù)詐騙”或其他金融憑證詐騙等等法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)要做大做強(qiáng)免不了各種形式的融資或資本運(yùn)作，在融資項(xiàng)目管理中注入法律風(fēng)險(xiǎn)管理的理念，對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)的防范起著至關(guān)重要的作用。

　　五、人力資源流失帶走公司資源和商業(yè)秘密，10個(gè)公司9個(gè)都選擇不了了之。

　　通常企業(yè)為了節(jié)約成本、縮短培養(yǎng)過(guò)程、迅速搶上新項(xiàng)目等，常常采用“挖墻腳”的方法引進(jìn)高級(jí)人才，并直接利用這些人從原東家?guī)?lái)的技術(shù)資料、客戶信息等等，這就可能遭遇被挖企業(yè)的索賠，或遭致被挖企業(yè)的商業(yè)秘密、專(zhuān)利等侵權(quán)指控。反過(guò)來(lái)，辛辛苦苦或花大代價(jià)培養(yǎng)的人才無(wú)端流失，被挖墻腳，企業(yè)卻不能得到應(yīng)有的補(bǔ)償，也是中小企業(yè)企業(yè)常遇到的風(fēng)險(xiǎn)。

　　六、10個(gè)公司9個(gè)會(huì)忽略市場(chǎng)交易中的以下法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　企業(yè)的發(fā)展靠的是不斷發(fā)生的市場(chǎng)交易行為，不同的市場(chǎng)交易行為，需要確立不同的合同關(guān)系，不同的合同關(guān)系可能遭遇不同的法律陷阱。事實(shí)上，企業(yè)最常遇到的法律糾紛就是合同糾紛。中小企業(yè)企業(yè)對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)相對(duì)來(lái)說(shuō)還是較強(qiáng)的。但企業(yè)交易行為管理，絕不僅限于合同書(shū)本身的管理，一個(gè)合同關(guān)系既包含了作為主要權(quán)利義務(wù)界定標(biāo)準(zhǔn)的合同書(shū)，還包含著從訂約談判開(kāi)始，直到合約履行完畢，乃至善后的持續(xù)過(guò)程。因此，交易行為的法律管理，實(shí)際上是一種過(guò)程管理。

　　中小企業(yè)企業(yè)家還有一個(gè)與法律管理相矛盾的傳統(tǒng)觀念，就是習(xí)慣于熟人圈子的交易，往往依賴個(gè)人信用關(guān)系進(jìn)行交易。這樣就帶來(lái)兩大風(fēng)險(xiǎn)：一是可能“知人知面不知心”，因?yàn)閷?duì)人的認(rèn)知錯(cuò)誤，或者對(duì)方因情勢(shì)變化而信用發(fā)生變化，導(dǎo)致“君子協(xié)定”和朋友關(guān)系一同被踐踏;二是因?yàn)闆](méi)有書(shū)面的對(duì)各自權(quán)利義務(wù)的具體約定，時(shí)間久了，雙方對(duì)當(dāng)初的細(xì)節(jié)問(wèn)題產(chǎn)生誤會(huì)，各自認(rèn)知不同、理解不同，兩個(gè)本來(lái)交情很好的交易伙伴和事業(yè)盟友因此發(fā)生糾紛。

　　七、10個(gè)公司超過(guò)9個(gè)未建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

　　國(guó)內(nèi)除了像海爾、北大方正等極少數(shù)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有比較系統(tǒng)規(guī)范的管理外，絕大多數(shù)企業(yè)還沒(méi)有認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要性，更談不上從戰(zhàn)略上進(jìn)行規(guī)劃，企業(yè)關(guān)注的仍是有形資產(chǎn)的管理。

　　1996年5月，中國(guó)專(zhuān)利局對(duì)7省市的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，每個(gè)大中型企業(yè)每年科研成果超過(guò)百項(xiàng)，但申請(qǐng)專(zhuān)利的卻寥寥無(wú)幾。北京大學(xué)劉劍文博士組織的調(diào)查表明，北京市僅有21.6%的高新技術(shù)企業(yè)“已制定”或“正在考慮制定”本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，大部分企業(yè)都處于未制定的狀態(tài)。

　　由于缺乏戰(zhàn)略高度的規(guī)劃，許多企業(yè)成果只申請(qǐng)了中國(guó)專(zhuān)利而造成技術(shù)流失，專(zhuān)利申請(qǐng)后利用率很低，產(chǎn)業(yè)化、商品化程度低。此外，還很容易導(dǎo)致陷入專(zhuān)利“陷井”與“雷區(qū)”，侵犯了別人的專(zhuān)利權(quán)，不僅要支付高額賠償，甚至導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)。深圳市某廠的產(chǎn)品屬荷蘭菲利浦公司在中國(guó)獲權(quán)的專(zhuān)利保護(hù)范圍，被訴侵權(quán)，不但自行銷(xiāo)毀了模具和侵權(quán)產(chǎn)品，還要支付巨額賠款。

　　八、10個(gè)中小企業(yè)9個(gè)在不同程度存在產(chǎn)權(quán)不明晰所引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　很多中小企業(yè)企業(yè)家和他的家族都有這樣的觀念：企業(yè)是我的，所以企業(yè)的資產(chǎn)就是我的資產(chǎn)，我的資產(chǎn)也隨時(shí)可以作為企業(yè)的資產(chǎn)。這種觀念是十分錯(cuò)誤的。公司是具有法人人格的，是獨(dú)立的法律主體，擁有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)權(quán)，公司有限責(zé)任正是基于這樣的前提。投資人乃至其家族的財(cái)產(chǎn)與公司的財(cái)產(chǎn)一旦混同，公司的獨(dú)立法人人格就難以獲得法律認(rèn)可，公司就不再受有限責(zé)任保護(hù)，公司的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)蔓延到投資人乃至其家族，成為家族的風(fēng)險(xiǎn)。導(dǎo)致公司垮家族就垮，公司倒閉老板就跳樓。

　　九、企業(yè)整合中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

　　我國(guó)中小企業(yè)企業(yè)在某個(gè)階段曾經(jīng)出現(xiàn)“多殼化經(jīng)營(yíng)”的現(xiàn)象，一個(gè)投資人或一個(gè)家族設(shè)立很多個(gè)公司。起初是為了多些操作平臺(tái)，后來(lái)公司投資和經(jīng)營(yíng)業(yè)走向規(guī)范化，整合分散的資源更有利于企業(yè)做強(qiáng)，很多企業(yè)也走上整合之路。

　　在企業(yè)整合的每個(gè)環(huán)節(jié)，都潛藏著法律風(fēng)險(xiǎn)。列舉兩個(gè)大的方面：

　　1、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整企業(yè)整合中最重要的是股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，股權(quán)結(jié)構(gòu)意味著企的控制權(quán)和決策的有效性，也意味著公司高管的創(chuàng)業(yè)動(dòng)力。如果事先不進(jìn)行法律方案的設(shè)計(jì)、規(guī)劃和論證，過(guò)程中不進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制，出現(xiàn)“樹(shù)蟲(chóng)”時(shí)不及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和化解，最終難免出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)失控的境況。

　　2、資產(chǎn)整合資產(chǎn)整合涉及權(quán)屬界定、處分權(quán)限制、定價(jià)、交易、過(guò)戶、稅費(fèi)多種法律關(guān)系，同樣潛伏著各種法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　十、企業(yè)解散時(shí)可能遭遇的問(wèn)題

　　企業(yè)作為一個(gè)主體，有獨(dú)立人格，也有生老病死的問(wèn)題，企業(yè)設(shè)立取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照就算“生”了，遭遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)都是“病”，經(jīng)營(yíng)期限屆滿就“老”了，經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)倒閉或投資人解散企業(yè)，企業(yè)就“死”了。人老死要辦喪葬，企業(yè)老死要做清算。

　　很多企業(yè)在企業(yè)老死的時(shí)候，卻往往不做清算，將企業(yè)資產(chǎn)搬回家完事。殊不知，法律風(fēng)險(xiǎn)的地雷就此埋下。

　　清算有嚴(yán)格的法律程序，必須依法進(jìn)行，否則企業(yè)雖然死了，而其陰魂依然未散。因?yàn)槠髽I(yè)的生老病死整個(gè)生命過(guò)程處處可能存在法律風(fēng)險(xiǎn)，所以國(guó)家財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，要求上市公司執(zhí)行，并鼓勵(lì)大中型非上市企業(yè)執(zhí)行;國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)印發(fā)了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，要求央企結(jié)合本企業(yè)實(shí)際執(zhí)行。